「配资股票bcpz8com」12家证券评级机构完成备案,又一”国家队”入列,什么信号?备案制下如何监管?

(原标题:12家证券评级机构完成备案,又一”国家队”入列,什么信号?备案制下如何监管?)12家证券评级机构陆续完成备案,债券评级市场重启良性竞争格局。2021年1月11日,证监会公布完成首次备案的证券

(原标题:12家证券评级机构已完成备案,另有一家‘国家队’进入名单。什么信号?备案制下如何监管?)

十二家证券评级机构陆续完成备案,债券评级市场重启良性竞争格局。

2021年1月11日,中国证监会公布监管局完成了证券评级机构名单的首次备案(2020年12月)。从去年10月正式实施《证券市场资信评级业务管理办法》到去年年底,已有12家证券评级机构完成备案。其中,上海征信有限公司于去年12月完成备案。

联合信贷相关负责人告诉券商中国记者,备案制和准入审批制相比,最大的区别在于取消了准入门槛限制,赋予证券服务机构更多的主动权,可以通过有效的市场竞争加速优胜劣汰。从监管模式来看,也呼应了中国证监会近年来推行的事后监管。

12家证券评级机构相继完成备案

根据证监会最新公布信息,上海征信有限公司于去年12月17日完成备案。公司注册在上海,中国人民银行征信中心持有75.96%的股份,是控股的股东

前两个月,即去年10月21日,东方金城、浙江大浦等9家机构已完成备案;去年11月30日,远东信用评级有限公司和中北联信用评估有限公司完成备案。

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从地域分布来看,首批完成备案的12家证券评级机构名单显示,北京是证券评级机构的重点“采集地”,包括东方金城、标准普尔信用评级(中国)、联合信用评级、荣安信用评级有限公司等7家评级机构在北京注册,上海信用评级、远东信用评级、上海新世纪信用评级在上海注册,浙江大埔信用评级在浙江省注册,中证鹏远信用评级有限公司公司注册

在完成备案的12家证券评级机构中,既有“国家队”光环机构,如大公国际信用评级有限公司,其大股东中国国鑫控股有限公司是国务院100%控股的公司;还有许多受到金融机构青睐的以市场为导向的“新生力量”。比如中证鹏远信用有限公司的股东就是中证信用促进有限公司,由国泰君安、光大证券、中泰证券、前海金空、GF证券、国源证券、东方证券、东吴证券、PICC资产等多家金融机构持股;还有上海新世纪信用评级投资服务有限公司等作为大的市场领导者和其他自然人,大朱持有20%的股份。他还担任中国银行间市场交易商业协会信用评级专业委员会副主席和安信信托独立董事。

备案制下,监管标准并未下降

证券信用评级机构是做什么的?根据中国证监会发布的《证券市场资信评级业务管理办法》,证券评级机构主要对在中国证监会、交易所或中国证监会认可的其他证券交易地区上市的交易债券和资产支持债券进行信用评级,国债除外

联信局相关负责人告诉记者,主要是积极落实国务院《发布服务》和新《证券法》 160要求,将原证券服务机构准入前审批的监管制度改为备案制度。最大的区别是取消了准入门槛的限制,给了证券服务机构更多的主动权,可以通过有效的市场竞争加速优胜劣汰。从监管模式来看,也呼应了股票网罗配资职业杨芳和配资证监会近年来推行的事后监管。对于评级行业来说,这也是市场开放的要求。

自2007年《证券市场资信评级业务管理暂行办法》发行以来,证券市场信用评级业务合规水平逐步提高,在服务于

2019年11月,为统一信用评级行业监管标准,央行与发改委、财政部、证监会联合制定了《信用评级业管理暂行办法》(简称《联合规章》),明确了央行是信用评级行业主管部门,证监会等部门是信用评级业务管理部门。

2020年3月,新《联合规章》正式实施,取消了信用评级机构从事证券评级业务的行政许可,改为备案管理。增加了关于信息披露和投资者保护的专门章节,这大大增加了资本市场违反法律法规的成本。

2020年9月18日,证监会于《证券法》公开征求意见。与2007年实施的《证券市场资信评级业务管理办法》相比,新规取消了证券评级业务的行政许可,改为备案管理;鼓励优质机构开展证券评级业务,完善证券评级业务规则,明确信息披露要求并在专章中规定,强化自律管理功能,加大证券评级业务违法成本。协商于10月中下旬结束。

值得注意的是,接入方式的改变并不意味着监管标准的降低。《征求意见稿》对实行备案管理的评级机构的日常监管提出了明确要求,引导拟进入交易所债券市场的评级机构达到持续监管要求,达到持续监管标准后再进行备案执业。

根据《暂行办法》,鼓励具备以下条件的信用评级机构开展证券评级业务:

(一)实收资本与净资产均超过人民币2000万元;

(二)有20名以上完成证券行业从业人员注册的评级从业人员,其中10名以上具有三年以上信用评级业务经历,3名以上具有中国注册会计师资格;

(三)有三名以上熟悉信用评级业务相关专业知识并通过资格考试的高级管理人员;

(4)

)最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;

(五)最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无重大不良诚信记录;

(六)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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