「」金交所监管不能护短

国家对于金交所领域的监管并不迟,甚至说很早。2010年,天津金交所成立,拉开了行业大幕。仅一年后,国务院就已注意到这类交易场所存在的问题,下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》

「」金交所监管不能护短

国家监管黄金交易所还不算太晚,甚至还不算太早。

2010年,天津黄金交易所成立,拉开了行业的帷幕。仅一年后,国务院就注意到交易此类地方存在的问题,发布了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》号文件(以下简称“38号文件”)。2012年,国务院发布《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》号文件(以下简称“37号文件”)。

38号文件明确要求成立由证监会牵头、相关部门参加的“清理整顿交易各类场所部际联席会议”,并首次将交易场所监管范围划分为国务院金融行政主管部门和省级政府; 37号文件,明确了交易在包括黄金交易所在内的交易各地的产品范围、政策边界和设立规则。

这两个文件被业界视为黄金交易所监管的纲领性文件。在此基础上,深、鄂、黔等地相继出台了各自的交易场所管理办法,到2020年,部际联席会议已连续召开5次,持续检查包括黄金交易所在内的交易,各地存在的风险,收紧政策边界。

虽然近十年来各级各部门出台了各种文件对其进行规范,但黄金交易所仍然存在混乱,甚至少数黄金交易所成为资本管制的融资工具。天安黄金交易所在得到当地金融监管局通知后,依然没有收敛,继续突破监管底线。有几个问题值得思考。

首先,黄金交易所的功能定位模糊。黄金交易所成立之初,其业务范围、设立规则和交易标准都没有明确界定。当民间资本开始控制黄金交易所时,它利用这种模糊的定位不断扩大业务边界,一度将黄金交易所变成了一个拥有隐形全牌照的交易场所,导致了诸多风险。

第二,黄金交易所没有统一明确的监管规定。虽然黄金交易所在上述许多文件中被列入监管范围,但黄金交易所并没有成为这些文件的核心主体,而只是交易,或出现各地方作为现金贷款工具之一。换句话说,到目前为止,还没有一个国家统一的专门针对黄金交易所的法律法规。

此外,一些地方在实施监管要求方面有不同的标准。比如,天安黄金交易所所在的贵州省,2017年已经发行《贵州省交易场所管理办法(试行)》,但天安黄金交易所继续“带病”运营。

基于此,迫切需要研究和出台一个统一的规范性法律文件或法规,对股票配资,数万家私人交易所的功能定位、规则设计、业务范围、风险审计、监督管理等关键点进行规范,使黄金交易所的发展有法可依。同时,各地要切实负起属地监管责任,杜绝出现“护短”、“灯下黑”的现象。

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