「002112股票」券商保荐项目频现质量问题被罚

(原标题:券商保荐项目频现质量问题被罚)4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中信建投证券、海通证券等多家证券公司,大部分与IPO业务相关,具体涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不

「002112股票」券商保荐项目频现质量问题被罚

(原标题:券商赞助项目频发质量问题处罚)

4月6日,中国证监会公布了29条涉及中信建投证券、海通证券等多家证券公司的公布,投资银行业务违规处罚信息,其中大部分与IPO业务有关,具体涉及发行人验证不足、内部控制有效性不足、未对发行人进行勤勉监督等。

投行业务频现违规问题

中国证监会发现,中信建投,作为21世纪空间技术应用有限公司在首次公开发行股票,上市的保荐机构,对发行人的商誉减值、关联交易,及资产负债表日后调整事项的核实不足;未按规定对发行人的贷款事项发表专业意见的;内部控制有效性不足等违规行为。

中国证监会的公告还显示,海通证券在履行上海中集堆业有限公司持续监管职责的过程中,存在未按要求进行定期回访和现场检查、未按要求认真检查会计师工作等违规行为。海通证券作为上海孔孚互动娱乐有限公司的财务顾问,分别收购了上海鸿图网络科技有限公司51%和49%的股份, 但也存在一些问题,如未能保持必要的职业审慎性,未能全面检查上市公司高存高贷、上市公司实际控制人关联企业基础资产关联方缴纳社保等异常情况。

此外,海通证券作为山东新绿色食品有限公司推荐的上市券商,未能勤勉尽责,未能充分检查上市公司的内部控制和股权。

除上述券商外,五矿证券、东方证券和中山证券也榜上有名。其中,五矿证券在保荐深圳市征信标准技术服务有限公司及上市过程中首次提交的保荐工作报告等材料中,未披露发行人重要子公司苏州征信标准技术服务有限公司涉嫌受贿的情况。

IPO企业出现高比例“撤单潮”

今年以来,出现IPO企业大比例撤回申请材料的“撤单Tide”,整体IPO审核更加严格。

在这方面,市场参与者认为,保荐业务的执业质量是保荐人在承销,做好工作的重要基石,也是保护投资者合法权益、打造股票投资优秀投融资生的重要环节。在注册制度下,作为资本市场的“把关人”,证券公司的信息披露主体责任和执业质量要求明显提高。目前,许多经纪人和其他中介机构还没有真正具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力。

3月20日,针对IPO企业的撤单潮,证监会表示,根据初步情况来看,并不是这些企业问题大,也不是因为撤假账,重要原因之一是很多保荐机构执业质量不高。

此外,几位赞助商代表还收到了监督警告信。3月29日,公布证监会决定采取向郭进证券和两名保荐代表人发出警示函的监管措施。3月30日,深交所公布向国信证券两名保荐代表人发出监管函。

目前券商陆续发布了2020年年报,主营业务也有不同程度的上升。CICC投行业务收入增长55.63%,主要原因是股权融资承销业务手续费及佣金收入大幅增长。东方证券资产管理公司委托资产管理业务净收入居行业首位,营业收入28.62亿元,净利润8.1亿元。海通证券理财业务营业收入102.6亿元,同比增长9.23%,主要得益于理财转型的不断推进和机构经纪能力的显著提升。十大IP中

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