「银座股份股票」特别代表人诉讼第一案 护航资本市场健康发展

(原标题:特别代表人诉讼第一案 护航资本市场健康发展)作者:中证中小投资者服务中心一、案件还原2020年5月,证监会对康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)及相关责任人信息披露违法违规行为作出行政处

「银座股份股票」特别代表人诉讼第一案 护航资本市场健康发展

(原标题:首例特别代表诉讼保驾护航资本市场健康发展)

作者:中证中小投资者服务中心

一、案件还原

2020年5月,中国证监会对康美医药股份有限公司(以下简称康美医药股份有限公司)及相关责任人的信息披露违规行为作出行政处罚和市场禁令。2021年4月,投资者保护机构中证中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)接受黄等56名医药投资者的委托,向广州市中级人民法院(以下简称广州市中级人民法院)申请转为特别代表人诉讼。2021年4月16日,广州市中级人民法院宣布,将适用特别代表的诉讼程序审理此案。

2018年底,由于康美制药涉嫌信息披露违法违规,证监会决定立案调查。2020年5月14日,中国证监会依法对康美医药违法案件进行行政处罚和市场禁售。根据中国证监会的调查,康美制药在2016年至2018年期间虚增营业收入、货币资金和固定资产,导致康美制药相关年报出现虚假记载和重大遗漏。

2020年12月31日,广州市中级人民法院受理了康美医药虚假陈述责任纠纷案。11名原告共同推举顾华军和刘树军为拟任代表,对普通代表提起诉讼。2021年2月10日,广州市中级人民法院决定适用普通代表人程序审理本案。2021年3月26日,广州市中级人民法院发布普通代理人诉讼权利登记公告。同日,投资服务中心公开接受投资者的委托。2021年4月8日,投资服务中心向广州市中级人民法院申请转为诉讼特别代表。2021年4月16日,广州市中级人民法院正式公布特别代表诉讼权利登记,首例特别代表诉讼成功改判。

二、案件评析

《证券法》和《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》规定,人民法院发布普通代表人诉讼权利登记公告后,投资者保护机构在公告期内获得50名以上投资者的特别授权,可以依法作为代表人参加证券民事赔偿诉讼。特别代表诉讼启动后,证券登记结算机构确认的权利人名单中的投资人,除了明确向法院表示不参加诉讼的人外,均成为本案原告,分享诉讼的“成果”,即“默示参与、明示回避”的机制。

“暗示加入,明确退出”的机制可以最大化原告投资人数量,“聚沙成塔,聚腋窝成陷阱”的补偿效果可以对证券犯罪形成强大的威慑力和高压态势;此外,许多投资者的索赔可以通过一个诉讼程序一揽子解决,大大提高了诉讼效率。

在康美药业案中,广州市中级人民法院澄清,本案权利人的范围是:2017年4月20日(含)至2018年10月15日(含),以公开竞价,的形式购买,2018年10月15日股票开户,炒股配资收盘后仍持有康美药业股票。与本案有同类主张的投资者,除《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定的虚假陈述与损害结果无因果关系者外。符合上述权利人范围的投资者不愿意参加特别代表诉讼的,应当在公告期届满后十五日内向协会提交书面声明,要求其退出诉讼。2021年4月23日,投资服务中心从中国证券登记结算有限责任公司获得康美医药案权利人名单,并于4月30日提交广州市中级人民法院。

证券纠纷特别代表诉讼制度是我国证券市场的一项重要创新

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