「股票交易手续费怎么算」证监会主席易会满:以“六必须”推动证券业高质量发展

(原标题:证监会主席易会满:以“六必须”推动证券业高质量发展)中国证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示,证监会对“伪市值管理”始终保持“零容忍&rd

「股票交易手续费怎么算」证监会主席易会满:以“六必须”推动证券业高质量发展

(原标题:中国证监会主席易会满:以“六个务必”促进证券业优质发展)

中国证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示,证监会对“伪市值管理”一直保持“零容忍”,一旦查实,利益链中的相关方,无论涉及谁,都会受到严格、快速、严厉的处理,并及时向市场披露。

在近期对关注“伪市值管理”的市场比较中,易会满指出,“伪市值管理”的本质是上市公司和实际控制人与相关机构和个人串通,滥用其持股、资本、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,是国内外市场针对的对象。我们郑重提醒上市公司、实际控制人、行业组织和从业人员,尊重法治和投资者,远离市场操纵、内幕交易等乱象,珍惜自己的声誉和职业道德,共同维护公开、公平、公正的市场秩序。

易会满表示,四年来,证券业服务能力和水平进一步提升,行业规模和资本实力稳步增长。帮助各类企业完成股权融资超5万亿元、债务融资超15万亿元、并购重组交易超3万亿元、委托管理规模超10万亿元。截至2020年底,证券从业人员近35万人,专业素质不断提高,呈现出高学历、年轻化、专业化的特点。与此同时,行业机构全面风险管理体系初步建立。2020年底,行业总资产达到8.9万亿元,净资本1.82万亿元,年均增长率分别为11.35%和5.48%;风险覆盖率、流动性风险覆盖率、净稳定资本率等风险控制指标均优于监管标准。

易会满指出,证券业的高质量发展不仅仅是大规模发展,更重要的是以主营业务为重点,更加努力做到专业化、优秀化、强化。我们必须在股票配资,牢固落实“买卖”的含义,落实新的发展理念,以实体经济为重点,提高服务能力,坚持走专业化发展道路,不断增强风险控制能力和合规意识,有效提高公司治理的有效性,促进证券业文化建设。

具体来说,证券业应进一步发挥财富管理的作用,帮助增强投资者的收益感,分享经济发展的成果。对于重资业务的发展创新,要看得清楚,管得住,坚持适度发展。各公司应根据自身的比较优势,提升细分领域的专业能力,走出一条优质专业的发展道路,形成差异化、特色化的发展产业格局。行业必须始终把合规和风险控制放在更加突出的位置,不仅要完善适应自身发展战略的风险管理框架,还要建立有效的风险控制前置程序、完整的风险管理体系和强大的风险文化体系。针对关注,行业风气和行业文化存在的问题,有必要加快克服工艺性、专业性、投资者保护意识和良好职业道德的不足,纠正过度激励和短期激励等不良风气。还要不断完善与登记制度相适应的责任制,在发行人质量和发行价格方面形成市场化的约束机制,切实加强自身在技术、资金、流动性和声誉等方面的风险管理。根据“实质重于形式”的原则,监管部门将加强对股东渗透的管理,加强对实际控制人的监管。对于各种违法行为,坚持全链问责,共同发现

易会满表示,注册制改革是本轮资本市场全面深化改革的“牛Nose”工程,是当前和今后的中心任务。它不仅涉及审计重点、模式和分工的优化,还涉及建立发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制。关键是要通过市场化的法制化手段,促使中介机构回归职责。为充分发挥投资银行的价值发现作用,行业机构应进一步突出专业能力的核心地位,不断提高专业水平,适应注册制要求,加快从渠道和被动管理向专业和主动管理转变,切实提升赞助、定价和承销的核心能力

易会满指出,建设规范、透明、开放、动态、弹性的资本市场,必须始终坚持“制度建设、不干预、零容忍”的原则,坚持市场化、法治化的国际化方向,不断提高资本市场的治理能力和制度现代化水平。

要进一步处理好行业关注的关系,包括放松管制与加强监管的关系、稳定运行与创新发展的关系、责任压缩与责任边界清晰的关系、行政监管与自律管理的关系。

易会满表示,一方面,证监会作为监管部门,将继续坚持“不干预”理念,大力推进简政放权,注重市场在资源配置中的决定性作用。各机构要对自己的决策负责,坚持分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券公司的创新发展开拓空间。我们将坚持以市场为导向,认真评估并积极推动行业改善基础设施和业务功能的呼声。另一方面,监管当局的公开性需要基于行业自身的控制到位。行业机构必须坚守底线,诚信经营,提高自我约束能力,成为负责任、组织有序、可敬的企业,塑造良好形象,拓展行业创新发展空间。证监会还将对不守法、违反市场规则的机构坚持“零容忍”的态度,下地狱买单,有效净化市场生态。

“行业的优质发展必须坚持稳中求进的理念,但强调‘稳’并不意味着不创新,而是更好地创新。”易会满表示,证券行业处于市场经济的前沿,创新意识强,动力充足。但资本市场直接面对千家万户,涉及各方利益,行业创新必须谨慎。因此,行业必须坚持稳定原则,坚持创新发展与合规风险控制并重,统筹把握发展与安全的关系,切实做到“管理有制度,运营有流程,流程可监控,风险可承担”;行业的优质发展必须以服务国家发展战略为重点,以服务实体经济和居民财富管理需求为重点,确保创新始终在做

进在正确的航道上。

易会满强调,在注册制的背景下,中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位,同时服务好融资方和投资方两方面:既要强化保荐能力,从源头上把好上市公司质量关,确保选出真公司,力争挑出好公司;也要强化定价能力,加强投行业务与“买方研究”的有机结合,坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资,使真正有市场前景的公司融到资。这是检验证券公司治理水平和专业能力的重要标准。当然,发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体,合理划分彼此责任,也是归位尽责的题中应有之义,证监会将进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制。在这方面,中国证券业协会也可以发挥更大的作用。

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