「轴研科技股票」资本市场史上中办、国办首次联合发文:从严打击证券违法活动 设定5年“零容忍”监管目标

(原标题:资本市场史上中办、国办首次联合发文:从严打击证券违法活动 设定5年“零容忍”监管目标)在着眼于打击境内证券违法活动的同时,《意见》特别明确将加强中概股监管。

「轴研科技股票」资本市场史上中办、国办首次联合发文:从严打击证券违法活动 设定5年“零容忍”监管目标

(原标题:资本市场史上,中办、国务院首次联合发文:设定五年“零容忍”监管目标,严厉打击证券违法活动)

《意见》在重点打击我国非法证券活动的同时,明确表示将加强对中国证券交易所的监管。

对资本市场违法违规行为的“零容忍”打击再次获得顶层设计支持。

7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅发布30篇文章,《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(简称《意见》)和《意见》,坚持市场化、法治化方向,坚持建制度、不干预、零容忍,加强资本市场基础制度建设,完善依法打击证券违法活动的体制机制,提高执法司法效率,有效防范化解重大风险,加快推进

《意见》对依法打击证券违法活动作出了全面系统的部署,包括:总体要求,完善资本市场证券违法活动法律责任制度,建立健全依法打击证券违法活动的司法制度和执法机制,加强重大证券违法犯罪惩治和重点领域执法,进一步加强跨境监管执法司法合作, 重点提升证券执法司法能力和专业化水平,加强资本市场信用体系建设,强化组织保障和监督问责。

关于《意见》的发布,证监会主席易会满在接受新华社采访时表示,这是资本市场历史上首次以中共中央办公厅、国务院办公厅名义联合发布打击证券违法活动专项文件。是当前和今后一个时期全面加强和改进证券监管执法的行动纲领,意义重大,影响深远。

勾勒未来5年资本市场“零容忍”监管目标

”意见的颁布,是资本市场治理体系和治理能力现代化的新起点。证券监管系统将通过三到五年的努力,努力全面落实《意见》提出的目标任务,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,努力实现经济社会发展提供更加坚实的法律保障。高质量发展贡献更大。”易会满说。

根据部署意见,到2022年,我国资本市场法律责任体系建设取得重要进展,严格打击证券违法活动的执法司法体系和协调机制初步建立,证券违法犯罪成本明显上升,重大违法犯罪频发得到有效遏制,投资者权利救济渠道更加畅通,资本市场秩序明显改善。

从更长远的角度看,到2025年,中国资本市场法律体系更加科学完备,中国特色证券执法司法体系更加健全,证券执法司法透明度、规范性、公信力显著提高,行政执法与刑事司法衔接高效顺畅,充分形成尊重法律、信守承诺、规范透明、公开包容的良好资本市场生态。

“资本市场在金融的运行中发挥着重要作用近年来,资本市场正在发生深刻的结构性变化,市场功能日益增强。意见的出台,有利于营造各方愿意来留的市场生态,更好地服务经济高质量发展。”易会满说。

具体来看,《意见》提出,将实施刑法修正案(十一)和新证券法,将同步修订刑事案件立案追诉标准,相关刑事

《意见》在完善制度的同时,还对执法工作作出重要部署,成立打击资本市场违法活动协调工作组;发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的机构优势;探索建立派驻证监会检察工作机制;完善证券案件审判制度和机制;加强京深等交易所在地金融,审判力量建设,探索证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审判;加强办案和审判基地建设;强化地方属地责任,研究建立资本市场重大违法案件内部通报制度。

业内人士表示,《意见》坚持“零容忍”要求,围绕依法从严打击证券违法活动作出系统、有针对性的部署安排,对于依法严肃查处证券违法犯罪,加大重大、重要案件查处力度,增强震慑效果具有重要意义。

跨境、境内两手抓,严打证券违法犯罪活动

重点打击国内非法证券活动,《意见》则明确表示将加强对中国证券交易所的监管。

具体而言,将采取措施应对中国证券交易所的风险和突发事件,推动相关监管体系建设。未来,我国将修订《国务院关于股份有限公司境外发行股票并上市的特别规定》,明确境内行业监管机构和监管部门的职责,加强对私募,股票配资资金使用的跨部门监管和协调

中国人民大学法学院教授叶林认为,中国证券交易所的出现确实为国内民营企业的发展带来了活力,甚至在一定程度上填补了国内资本持有的资金供给不足的问题。然而,自中国证券交易所发展以来,一直存在虚假陈述、欺诈发行等问题,国内投资者无法分享中国企业成长带来的利益。但在《意见》这样的高标准文件中,仅中国证券交易所的发行就首次占了很大一部分,并提出了一些解决问题的方向,体现了我国对跨境监管的重视不断加强。

“在对外开放的前提下,哪些企业适合上市,如果上市遵循什么规则,就要说清楚。”叶林指出。

除了发行中概股,在跨境监管领域,《意见》还要求制定证券法域外适用条款的司法解释和配套规则,细化法律的域外适用

用具体条件,明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作,推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。

“近年来,监管均在持续强调整体安全观和信息安全的突出作用,《意见》的发布也是这一整体要求在证券市场的落实。”北京大学法学院教授郭雳表示。

叶林进一步提出,近期美国证券监管机构要求会计师事务所提交中国客户审计底稿,相关资料即在一定程度上构成广义数据。“中国正在进行积极的国际间探索,在国际协作的前提下保护各个国家和投资者的利益及数据安全。”

与跨境监管相呼应的是,《意见》也对强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法作出了部署。

包括《意见》提出,从严、从快、从重查处欺诈发行、虚假陈述、内幕交易等重大案件,加大对发行人控股股东、实际控制人、董监高等的追责力度;加强对中介机构的监管,对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚;完善跨部门协作机制,坚决取缔非法证券经营机构,坚决清理非法证券业务,坚决打击非法证券投资咨询等活动;加大场外配资监测力度,坚决打击规模化、体系化的场外配资活动;加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接;强化对债券市场各类违法行为的统一执法,优化债券市场监管协作机制;加快制定私募投资基金监督管理条例。

“诸如场外配资、非法证券咨询等活动是没有牌照的,没有牌照就远离监管,最后受损害的是投资者的利益。”叶林评述道。

完善失信惩戒和守信激励机制,提升市场诚信水平

除通过完善制度,从严执法打击证券违法活动外,《意见》也要求加强资本市场信用体系建设,推动在相关法律法规中增设诚信建设专门条款,夯实诚信建设的基础制度。同时,建立健全信用承诺制度,建立健全全国统一的资本市场诚信档案,健全诚信信息共享机制。

“资本市场最核心的部分是信用的问题。”叶林认为,今年证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》即是在加强市场信用建设。郭雳也指出,完备的资本市场信用体系,即是让每一个市场主体为自身行为负责,同时也能从良好的市场表现行为中获益。

具体而言,《意见》提出,将在相关法律法规中增设诚信建设专门条款,建立资本市场诚信记录主体职责制度,明确市场参与主体诚信条件、义务和责任,依法合规开展资本市场失信惩戒和守信激励。

有接近监管人士向21世纪经济报道记者透露称,下一步监管层也将推动《期货法》、《上市公司监督管理条例》、《私募投资基金管理暂行条例》等法律法规中增设诚信建设的专门条款,通过明确监管部门建立资本市场参与主体的诚信记录,完善失信惩戒和守信激励等方式,不断丰富诚信监管工具箱,发挥协同监管“组合拳”的威力,提升市场诚信水平。

除此以外,《意见》提出,建立资本市场行政许可信用承诺制度,明确适用主体范围和许可事项。将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录,作为事中事后监管的重要依据。同时,建立健全全国统一的资本市场诚信档案,全面记录资本市场参与主体诚信信息。

上述接近监管人士表示,下一步监管有意进一步完善资本市场诚信信息记录范围,扩大信息主体和内容覆盖面,积极推进与其他部门、司法机关、地方政府和有关组织的诚信信息共享工作。同时,借助智能化、网络化、科技化的技术手段和工具,进一步强化诚信档案数据库系统功能,加强对信息的归集,查询、公示,强化对资本市场失信主体的联动惩戒和协同监管,提升对创新监管,加大违法失信成本的基础服务能力。

(作者:满乐,李炳珍 编辑:包芳鸣)

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