「军工股票有哪些」东北证券发布紧急声明 什么情况?有人冒名听会私下传播 公开道歉也来了

(原标题:东北证券发布紧急声明 什么情况?有人冒名听会私下传播 公开道歉也来了)东北证券针对此次不实纪要传播事件发布紧急声明,涉事冒名者业已公开道歉。7月11日,东北证券研究所发布声明称,发现关于其前

(原标题:东北证券发布的紧急声明是什么?有人假装私下听,公开道歉来了。)

东北证券针对传播虚假纪要一事发布紧急声明,涉案冒名顶替者已公开道歉。

7月11日,东北证券研究院发布声明称,发现前一天关于其内部信息分享的虚假纪要在微信群、微博及各种网络媒体上流传,对受邀嘉宾及东北证券造成不良影响。东北证券研究所对此予以强烈谴责,并要求相关人士或平台删除虚假陈述,停止传播。

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此前,7月10日,东北证券股份有限公司研究咨询分公司邀请中欧国际工商学院教授、原中国人民银行调查统计司司长、上海人民政府,参事盛松成,以“解读央行RRR减负政策”为主题,通过电话会议的形式,分享内部观点。

上述虚假纪要的作者牟鹏也在致歉声明中承认,自己以假名参加内部电话会议,并在未经主办方允许的情况下私下做了一些记录,曲解了盛松成教授的意思,不代表盛松成教授和东北证券研究所的任何观点。

研究所电话会再出风波

7月10日10时30分,东北证券研究院召开“央行RRR减持政策解读”宏观专家会议,会议由东北证券宏观负责人沈新峰主持,邀请中欧国际工商学院教授、中国人民银行调查统计司原司长、上海人民政府,参事盛松成主讲。

据了解,电话会议是内部沟通活动,不允许录音和转发。这也是近年来常见的传播路演形式。总的来说,研究院会在电话访问时核对客户身份,防止虚假参会的发生,降低会议内容泄露的风险。

显然,这次有人成功通过了东北证券的“名单审核”。东北证券研究所于7月11日迅速发布相关声明。全文如下:

2021年7月10日,东北证券股份有限公司研究咨询分公司邀请盛松成教授分享内部观点。2021年7月11日,我机构发现微信群、微博以及各种网络媒体上流传着一些关于本次内部信息分享的虚假纪要。经核实,现将不真实的会议记录声明如下:

一、我机构在会前多次强调,这是内部交流,交流内容是盛教授自己的研究观点,不代表任何机构的观点,不允许录音转发。纪要作者以假名参与内部交流,私自发布纪要,对盛教授及我机构造成的不良影响应承担相应责任。

二.我院邀请函中明确介绍盛松成教授为中欧国际工商学院教授。原中国人民银行调查统计司司长来拜访专业总监明闯,并未使用“盛主任”的称谓。会议记录中使用“盛主任”的称谓有严重错误。假纪要的内容严重歪曲了盛教授的观点。

三.我们的机构已经联系了这份不真实总结的作者,他本人也承认是结合其他机构的观点和自己的观点形成的,这不是盛教授的初衷,他愿意承担相关责任。

四.本组织对此表示强烈谴责,并要求相关人士或平台删除虚假言论,停止传播。我们的组织保留进一步调查的权利!

电话会议分享了什么?

与此同时,上述虚假总结的作者牟鹏也通过东北证券研究所发布了致歉声明。其中提到,他承认以假名参加电话会议,并做了一些回复

事件发生后,受到了证监会的处罚。证监会认为,涉案研究所潘存在在未核实外部“专家”身份的情况下向客户发布调查纪要、多次为客户组织路演、明知相关“专家”身份不实仍邀请“专家”电话会议发言等问题,对其采取行政监管措施3年。

然而,这一事件却成为导火索,激起了业界对关注研究合规管理问题的高度关注。因此,2020年5月22日晚,《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》的修改稿正式发布,并于2020年6月21日实施。

这两个自律规则是2012年首次出台的,时隔8年后首次修订。当时中国证券业协会表示,此次修订旨在满足证券研究报告出版业务发展需要,加强研究报告质量控制和投资者保护,做好证券分析师声誉风险管理,提高证券分析师职业道德,促进证券研究业务健康发展。

对券商中国记者的对比表明,此次修订不仅从撰写、合规等方面进一步加强了研究报告的质量控制,还明确规范了自媒体研究报告、外部专家邀请等新型投研服务。修订后的规范还强调了它的强大

化分析师职业道德建设、规范研究报告转载等,并将新三板挂牌公司、境外上市公司等研究报告纳入适用范围。

事实上,券商研究所的合规管理工作正在越发规范,以研报发布平台为例,过往券商研究所研报为传播方便,通常以微信公众号形式发布,各研究团队也通常会独立运营自己的公众号。但去年以来,不少研究所都将暂停了研究团队自行运营的账号,而将研报在研究所账号上面统一规范发布。

与此同时,不少研究所也与平台合作,通过“白名单”验证的形式限制客户阅读、下载研报。此外,部分券商还通过小程序、机构客户服务平台等自主性更强的途径发布研报,一方面保证了研报的针对性发送,另一方面也更方面公司层面的合规管理。

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